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職位分析說(shuō)明書

網(wǎng)名：小被子 服務(wù)中心：上海 專業(yè)批次：200909批次金融學(xué)

職位名稱

證券公司法務(wù)經(jīng)理（合規(guī)經(jīng)理）

所屬行業(yè)

金融

工作日程

8點(diǎn)——12點(diǎn)

1．九點(diǎn)上班，八點(diǎn)到公司食堂吃完早餐，并和同事在吃早餐期間討論最新的證券政策動(dòng)態(tài)和業(yè)務(wù)部門創(chuàng)新業(yè)務(wù)的情況。
2．八點(diǎn)半到達(dá)辦公室打開(kāi)電腦并打開(kāi)公司的OA辦公系統(tǒng)和公司郵箱，查看公司有無(wú)通知。同時(shí)瀏覽證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券協(xié)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管組織有無(wú)發(fā)布新的規(guī)章制度，把新的規(guī)章制度保存在電腦里查看。
3．九點(diǎn)正式開(kāi)始上班，審核全國(guó)各地分公司、營(yíng)業(yè)部上報(bào)的合同、協(xié)議。包括房租租賃合同、裝修合同、廣告合同等綜合類合同。
4．十點(diǎn)半，接到四川分公司的法律咨詢，做了詳細(xì)的答復(fù)。
5．十點(diǎn)四十五分，對(duì)上海某營(yíng)業(yè)部的合同有異議并與營(yíng)業(yè)部相關(guān)經(jīng)辦人溝通，修改了合同。
6．十一點(diǎn)，撰寫對(duì)某公司的《民事起訴狀》，關(guān)于公司債權(quán)債務(wù)糾紛。寫完后經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審閱修改后寄送《民事起訴狀》去長(zhǎng)寧區(qū)法院。
7．十一點(diǎn)四十五分吃午飯，在午飯期間與部門同事討論公司訴訟案件。

12點(diǎn)——18點(diǎn)

1．十二點(diǎn)半出發(fā)去上海工商總局調(diào)取訴訟需要的工商內(nèi)檔。
2．一點(diǎn)半回到公司，打開(kāi)OA辦公系統(tǒng)和公司郵箱，查看有無(wú)需要審核處理的合同或者法律咨詢。
3．下午兩點(diǎn)參加公司招標(biāo)委員會(huì)的評(píng)標(biāo)會(huì)，采購(gòu)公司新大樓的辦公家具事宜，對(duì)其中與法律相關(guān)的事情提問(wèn)有關(guān)供應(yīng)商，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行打分，選出分?jǐn)?shù)最高的一家供應(yīng)商作為中標(biāo)單位。
4．下午三點(diǎn)回到辦公室，收發(fā)室送來(lái)法院的訴前調(diào)解通知，并立刻通知相關(guān)單位最好訴前調(diào)解準(zhǔn)備。
5．下午三點(diǎn)半，部門開(kāi)會(huì)討論約定購(gòu)回式證券交易的法規(guī)。
6．下午四點(diǎn)半，繼續(xù)打開(kāi)OA系統(tǒng)，查看并處理新的合同法律審核。
7．下午四點(diǎn)四十五分，公司固定收益部要求緊急審核一份發(fā)債協(xié)議，要求今天加班也要完成合規(guī)審核，對(duì)發(fā)債協(xié)議進(jìn)行合規(guī)審查。對(duì)合規(guī)審查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)與經(jīng)辦人溝通協(xié)調(diào)。

18點(diǎn)——24點(diǎn)

1．晚上六點(diǎn)四十分，合規(guī)審核完畢。對(duì)明天徐匯區(qū)法院開(kāi)庭的資料做最后的整理匯總。同時(shí)對(duì)今天的工作做了簡(jiǎn)要的工作日志記錄。
2．晚上七點(diǎn)下班，八點(diǎn)到家。撰寫合規(guī)培訓(xùn)PPT。3。九點(diǎn)半，看《新型民商專業(yè)律師實(shí)務(wù)精選》一書，補(bǔ)充專業(yè)知識(shí)。
4．十一點(diǎn)休息。

工作中的其他職責(zé)

1.合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)分公司、營(yíng)業(yè)部的同事進(jìn)行法律合規(guī)培訓(xùn)。
2.訴訟工作，會(huì)同公司相關(guān)部門處理公司訴訟。
3.法律研究，對(duì)公司開(kāi)展的一些新業(yè)務(wù)進(jìn)行法律研究，并出具法律意見(jiàn)書，如近期籌備的黃金ETF業(yè)務(wù)。
4.部門內(nèi)刊通訊，負(fù)責(zé)部門的內(nèi)部通訊刊物的編輯工作。刊物面向全公司包括子公司。
5.突發(fā)事件的處置，公司一旦發(fā)生重大法律事件，第一時(shí)間前往處理協(xié)調(diào)。

職位要求

學(xué)歷水平：證券公司法務(wù)經(jīng)理（或稱合規(guī)經(jīng)理）應(yīng)當(dāng)具備本科以上學(xué)歷，通常都具有碩士、博士學(xué)歷。
準(zhǔn)入資格：具有證券從業(yè)資格、國(guó)家法律職業(yè)資格。
技能要求：具備良好的金融和法律背景，熟悉證券行業(yè)的發(fā)展前景，自學(xué)能力強(qiáng)，具備良好的口頭表達(dá)能力。
職業(yè)素養(yǎng)：作風(fēng)正派，具有敏銳的洞察力，能抗高壓。

薪資待遇及從業(yè)情況

發(fā)展路徑：成為證券公司法務(wù)經(jīng)理首先要從相應(yīng)的準(zhǔn)入資格證書，然后進(jìn)入證券行業(yè)法律合規(guī)部門，從法務(wù)助理到法務(wù)專員到主管，這些都是晉升到法務(wù)經(jīng)理的上升。
轉(zhuǎn)型機(jī)會(huì)：證券公司法律合規(guī)部法務(wù)經(jīng)理可以轉(zhuǎn)到證券公司的業(yè)務(wù)部門從事證券主營(yíng)業(yè)務(wù)，也可以跳槽去律師事務(wù)所從事證券非訴業(yè)務(wù)，也可以去普通企業(yè)擔(dān)任總法律顧問(wèn)。當(dāng)然也可以進(jìn)一步晉升為證券公司合規(guī)總監(jiān)（屬于公司高管之一）。
薪酬待遇：證券行業(yè)法律合規(guī)部法務(wù)經(jīng)理年薪通常至少在30萬(wàn)以上，其中薪酬的大部分來(lái)自于獎(jiǎng)金，而獎(jiǎng)金來(lái)自于證券公司業(yè)務(wù)部門的平均業(yè)績(jī)，因此如果遇到股票市場(chǎng)好的時(shí)候或者在一些比較大的證券公司，薪酬可能遠(yuǎn)高于上述數(shù)字。

培訓(xùn)要求

 1.提高學(xué)歷背景，碩士學(xué)歷在證券行業(yè)總部已經(jīng)比較普遍，因此如有機(jī)會(huì)可在職進(jìn)修博士學(xué)位。
2.工作經(jīng)驗(yàn)，法務(wù)經(jīng)理通常有5年左右的工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券公司各業(yè)務(wù)模塊的運(yùn)作，同時(shí)也熟悉訴訟工作。
3.核心課程，要熟悉證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管部門發(fā)布的規(guī)章和規(guī)定，這些都是學(xué)習(xí)的重點(diǎn)。
4.相關(guān)證書，除了具備證券從業(yè)和國(guó)家法律職業(yè)資格證書外，若擁有注冊(cè)會(huì)計(jì)師、CFA等證書，會(huì)使你在金融行業(yè)如虎添翼。
5.推薦一本書：《證券公司合規(guī)管理》，該書是目前市面上唯一一本全面介紹證券公司合規(guī)業(yè)務(wù)的參考書，值得每一位想進(jìn)入證券公司法律合規(guī)部門的人閱讀。