王文：否思美國體制，正思中國優(yōu)勢

 　　作者王文系中國人民大學重陽金融研究院執(zhí)行院長，本文系《美國的焦慮：一位智庫學者對美國的調(diào)研手記》的緒論內(nèi)容，刊于11月11日第一財經(jīng)日報。

　　美國大選特朗普“爆冷”獲勝，令全世界開始深思美國政治體制。事實上，冷戰(zhàn)結(jié)束以后，許多人誤以為，美國崛起尤其是在美蘇冷戰(zhàn)中最終勝出的根本原因，在于體制優(yōu)勢，即以自由民主理念在全球各類體制競爭中勝出。弗蘭西斯·福山曾在上世紀90年代初的代表作《歷史的終結(jié)與最后一人》一書中狂妄地寫道：“人類接近千禧年的終點，體制的競爭將只剩下一個人，那就是自由民主”，而這最后一“人”指的就是美國。這股思潮深深地影響了中國整整一代人，以至于在中國輿論中充斥著對本國“體制問題”的批判，有的甚至把所有中國問題都歸究為“體制”。

　　理論誤解如此之深，使新一代中國學人必須要從美國崛起的歷史源頭去厘清“政治體制與國家崛起”的關系。2008年全球金融危機后，筆者每年至少要去一次美國，走訪了10多個州、數(shù)十個縣鎮(zhèn)，與數(shù)百位美國人進行了交談，并匯集成冊《美國的焦慮：一位智庫學者對美國的調(diào)研手記》，這個問題一直是糾纏在腦海中的思考主線。

　　美國崛起的真實邏輯

　　所謂“體制優(yōu)勢”，是對美國崛起相當簡單的認識，在思維慣性中貌似解釋了18世紀末《獨立宣言》發(fā)表至20世紀末冷戰(zhàn)結(jié)束之間美國從偏隅小國至全球大國的崛起史，但面對近20多年來的美國國力相對衰弱的事實，該邏輯卻變得啞然：為何同樣的政治體制，在美國獲得空前國際優(yōu)勢的背景下，卻不能保證美國實力的持續(xù)走強呢?

　　民主體制在美國的確立并不是“生而有之”，而是經(jīng)過了漫長的演化過程。據(jù)美國著名政治學家托馬斯·戴伊的統(tǒng)計，1787年參與修改《聯(lián)邦憲法》的55位美國建國先賢中，至少有45人持有國家債券，14人從事土地投機活動，24人放貸和投資，11人從事貿(mào)易和制造業(yè)，35人是奴隸主，還有15人占有大量的種植園。而當時美國的400萬公民，絕大多數(shù)都是小農(nóng)、負債者、小商販、邊遠地區(qū)農(nóng)民、服務業(yè)者甚至奴隸。在戴伊看來，美國從來就只是由一小部分人而不是廣大民眾掌控。

　　此后，美國憲法共經(jīng)歷了27次修正案，對建國先賢們最早確定自由民主規(guī)則進行的縫縫補補，延續(xù)了體制的生命力，也塑造了體制的吸引力。但這27個有效修正案，最初10個修正案是一次性通過的，其他17個修正案則經(jīng)歷了艱難博弈，有的修正案討論甚至歷時200多年。一方面，這個過程伴隨著精英力量以外人群的權利受到尊重，從1861年美國廢除農(nóng)奴制，直到上世紀60年代馬丁·路德·金為領袖的黑人解放運動，黑人才逐漸得到享受民主的平等權利。另一方面，美國憲法的修正也充滿著斗爭與血腥。這個國家經(jīng)歷內(nèi)戰(zhàn)1次、總統(tǒng)遭暗殺4次、周期性的經(jīng)濟金融危機數(shù)十次、種族沖突數(shù)百次，最終美國在19世紀90年代工業(yè)生產(chǎn)總值、GDP逐步超過老牌全球霸權國英國，漸漸成為世界第一強國。

　　由此看，美國國力的壯大，伴隨著一部政治體制的改革史，是社會平等與種族抗爭史。體制的變革推動著美國崛起，而崛起的美國又不斷提升其政治體制的國際吸引力。從這個角度看，所謂“先有體制，后有崛起”是一種簡單和教條式的誤導。

　　當然，有了體制變革，并不必然會有國家崛起。18世紀以來的法國經(jīng)歷數(shù)輪制度變革，共經(jīng)歷過5個共和國體制、兩次帝國體制，卻始終未能成為世界第一強國，原因在于，法國在幾次大國競爭中均沒有很好地把握戰(zhàn)略機遇，而美國崛起卻是一個例外。

　　從國際視角看，美國崛起可大致分為三個階段：一是實力漸長期。19世紀初推出的“門羅主義”，奠定了美國獨占美洲的根基，迫使歐洲列強爭霸遠離北美。美國得以偏安一隅，休養(yǎng)生息，雖有19世紀60年代的內(nèi)戰(zhàn)，但整體上卻享受到了歐洲大國爭霸的“孤立主義紅利”以及初期全球化的“國際貿(mào)易紅利”。19世紀，歐洲大陸共經(jīng)歷了至少8場大戰(zhàn)，幾乎每一組列強之間都曾發(fā)生過大規(guī)模的戰(zhàn)爭，而美國的工業(yè)化卻是在和平的環(huán)境下進行。

　　二是取巧超越期。上世紀上半葉的兩次世界大戰(zhàn)，變相抬升了美國的地位。一戰(zhàn)歐洲諸強的自相殘殺，使美國最終得利，1922年2月，《美英法意日五國關于限制海軍軍備條約》即《五國海軍條約》簽字，使英國正式承認了美英海軍力量的對等原則，標志著英國海上優(yōu)勢的終結(jié)，美國成為在軍事上與英國平起平坐者。接著，英鎊領銜的“金本位”制逐漸瓦解。二戰(zhàn)中，蘇聯(lián)死亡2000多萬人，德國300多萬，英國450多萬，意大利400多萬，其他小國家加起來超過4000多萬，歐洲幾乎變成廢墟。1941年后，美國像一戰(zhàn)后期那樣，中途再次取巧介入，“拯救”了世界。二戰(zhàn)后，美國推行“馬歇爾計劃”，重建世界秩序，一舉奠定霸權。當時，美國GDP、工業(yè)生產(chǎn)總值、黃金儲備都一度占全球60%以上，所有國際體系的設計主體思想均源于美國國家利益的訴求。

　　三是霸權護持期。秦亞青教授在《霸權體系與國際沖突》一書中曾充分論述過，美國在戰(zhàn)后國際體系中的根本國家利益，就是維持霸權國與國際體系中其他國家尤其是主要挑戰(zhàn)國家或潛在挑戰(zhàn)國家相對優(yōu)勢的權力地位，即護持霸權地位。簡而言之，在二戰(zhàn)后，美國在政治、經(jīng)濟、軍事上曾遇到德國、日本和蘇聯(lián)的挑戰(zhàn)，但后三者最后均功虧一簣。上世紀90年代后，世界最終呈現(xiàn)“一超獨霸”的局面。

　　中國可從美國崛起邏輯中汲取營養(yǎng)

　　美國著名歷史學教授韓德(Michael H.Hunt)在《美利堅獨步天下》一書中，曾解釋了為何美國能夠成就霸業(yè)的原因，即財富的積累、國民的信仰或使命感以及一個強大、現(xiàn)代化的政府。有此基礎條件，順著時局的變遷，美國歷任領導人把國家愿望與物質(zhì)資源結(jié)合起來，穩(wěn)步地使美國走上了在世界上具有統(tǒng)治力的國際地位。在近400頁的書籍中，韓德幾乎一句未提中國國內(nèi)輿論所關注的“政治體制優(yōu)勢”，而是把國家崛起更多地歸功于“體制”相對面：“人”以及與之相關的運籌力。韓德教授的總結(jié)與我多年對美國調(diào)研的體會是一致的。正如這本《美國的焦慮》中用許多的親歷故事所顯示的，許多時候，我覺察到的，不是所謂的美國體制優(yōu)勢，反而是他們所謂“體制設計”的吊詭與兩難。

　　比如，中國人最熟悉的美國領導人選拔體制。經(jīng)過三屆總統(tǒng)選舉的調(diào)研，我切切實實地感受到，美國體制選拔的領導人，首先不是取決于候選人是否具備領導這個國家能力，或者是否有充分的執(zhí)政經(jīng)驗，而往往是候選人的游說、演說與籌款能力，尤其是上世紀80年代以后的信息化時代的美國歷屆總統(tǒng)，第一素質(zhì)要求竟是“演”!所選出的總統(tǒng)要么是演員，如里根;要么是善于演講者，如克林頓、奧巴馬。2016年大選，無論是希拉里，還是特朗普，“演”的特點更甚。

　　正是這種“體制悖論”——一方面，體制的改革不斷需要民眾賦權的平等化，即人人需要有平等的選票，決定國家領導人最后歸屬;另一方面，被選擇對象需要迎合大眾的導向，導致那些真正的政治大師、戰(zhàn)略大師或者有偉大政治家潛力的人物很難脫穎而出——最終使整個美國陷入了無窮的焦慮與迷惘，國家與社會分裂化趨向越來越明顯，國家的衰落也成為必然。

　　在我看來，造就美國崛起的三大重要原因正在消逝：美國天然的地緣政治優(yōu)勢正在消逝。19世紀通過購買、欺騙、占領等各種手段，美國造就了“東西是大洋、南北是弱國”的全球最優(yōu)質(zhì)大國地緣戰(zhàn)略位置。但21世紀信息化、互聯(lián)網(wǎng)化、超音速化的時代趨勢，使美國與世界其他地區(qū)之間“零距離化”，這使得美國再像上世紀上半葉那樣“偏安一隅”，甚至在諸強大打出手時“撿便宜”式的勝出可能性越來越小。事實上，奧巴馬執(zhí)政期，美國有一股“孤立主義”外交思潮在升騰，但美國做不到孤立于全世界之外，也無法把原本自己介入而導致惡化的各個區(qū)域難題甩手不管，也無法在極端主義、恐怖主義盛行的世界獨善其身。正如美國學者戴維·梅森在《美國世紀的終結(jié)》一書中所述：過度擴張大大耗費了美國的老本。漸漸地，艾森豪威爾的美國預言正在顯現(xiàn)：“我們將在尋找絕對安全的徒然折騰中自我毀滅”。當然，這里的“毀滅”指的是美國不再那么強大。

　　美國捕捉歷史機遇的能力正在消逝。每一次歷史機遇的到來，無論是美國內(nèi)戰(zhàn)，還是兩次世界大戰(zhàn)，美國都很善于抓住其中的縫隙。在可能出現(xiàn)戰(zhàn)略錯誤的關口，避免犯錯，沒有讓稍縱即逝的機遇流失。二戰(zhàn)結(jié)束以后，德國、日本、蘇聯(lián)紛紛犯下的國內(nèi)政治、經(jīng)濟等戰(zhàn)略錯誤，美國的戰(zhàn)略家與決策抓住了競爭對手的破綻，進行了有力的戰(zhàn)略回擊，成功維系了美國的霸權。然而，冷戰(zhàn)結(jié)束以后，美國這種天賦似乎還給了上帝，急得美國大戰(zhàn)略家布熱津斯基2008年在其《第二次機遇》一書中直接用“戰(zhàn)略悟性的缺失和世界領導力的蹩腳表現(xiàn)”來形容克林頓和老布什、小布什三位總統(tǒng)?？上У氖?，奧巴馬也沒有抓住布氏所說的“第二次機遇”，面對全球的“政治覺醒”，美國的領導力真的是“災難性”的。

　　三是美國網(wǎng)羅與培養(yǎng)人才的絕對優(yōu)勢正在消逝。盡管美國仍然在人才吸引上領世界之先，但根據(jù)美國學者戴維·梅森的大量數(shù)據(jù)顯示，日益衰敗的教育正在成為美國競爭力和國際威望下降的重要原因。2016年美國總統(tǒng)大選，特朗普的火爆、“社會主義者”桑德斯長期與希拉里并駕，背后的原因是民粹主義的崛起。而民粹的基礎則是美國人受教育程度和讀寫能力的日益下降，進而產(chǎn)生的理性主義的群體缺失。有諸多證據(jù)顯示，上世紀美國的務實精神、企業(yè)家精神、效率、科技創(chuàng)新、科研投入相對于其他強國的領跑度在后退，有的單項指標甚至落后于印度、中國等新興國家。筆者在韓國調(diào)研時得知，2014年韓國年輕人留學中國的人數(shù)第一次超過了留學美國的人數(shù)，這也從一個側(cè)面反映了美國教育的衰敗。

　　看美國，要堅持中國本位

　　由這些消逝的“崛起動力”，就能真實地評估體制對美國發(fā)展的作用。發(fā)表“歷史終結(jié)論”20年后，福山再著《政治秩序與政治衰敗》，全面反思與修正先前的理論，而這更折射了此前一些國人對美國勾勒的所謂“體制優(yōu)越論”，更像是“歷史終結(jié)論”推至極致而出現(xiàn)的理論自夸、自詡和自負。

　　200多年的美國政治史，其實就是體制發(fā)展史。這其中包括有18世紀末的體制爭論，19世紀中葉的農(nóng)奴制大討論，上世紀初的進步主義運動，上世紀末的民主自負，還有21世紀初的民主大反思。要真實評估美國體制的地位，不是為了否定美國的民主，而在于重新思考政治體制對國家崛起的意義。

　　超越“體制決定論”，是一種否定式的思考邏輯，進而透析支撐美國長期保持優(yōu)勢的動力消逝。這不僅能夠提升中國社會的信心，還能為持續(xù)推動與保持中國崛起能量提供新的借鑒。簡而言之，中國相比于美國的地緣劣勢不再那么明顯，依靠“一帶一路”所打造的新亞歐地緣政治，正在成為中國發(fā)展的新動力;在這個基礎上，中國對外把握機遇，對內(nèi)培養(yǎng)人才，崛起勢頭仍然將長期保持。

　　由此再看美國人、美國社會的焦慮感，不只是一種觀察美國國內(nèi)政治變遷與外交政策變動的重要角度，更重要的是，推己及人，聯(lián)想自身，從美國的焦慮，尋找到支撐本國持續(xù)發(fā)展的秘訣。這也正是把本書的主題定為“美國的焦慮”的出發(fā)點。

　　從1784年美國“中國皇后號”來華架構(gòu)起太平洋兩岸最古老的國家與最年輕的國家關系開始，如何處理好這兩個國家的關系，始終是亞太地位最重要的雙邊關系之一。然而，對中國而言，“到底該怎么看美國”，始終是一個很難校準的靶子。這其中尤其要盡可能摒棄“美化”和“迥異”這兩類思考維度。

　　所謂“美化”，是由美利堅合眾國的中文翻譯名開始的。中國對美國的譯名曾有過60多種，如米國、美利加、米里干等，最后選擇用“美麗的國家”來定義，多少反映了當年中國人對美國的迷戀心態(tài)。迷戀的結(jié)果是失望。民國初年，中國一度曾采取過類似于美國三權分立制度，但很快就失敗了;五四運動時，威爾遜總統(tǒng)曾經(jīng)是中國青年學生的希望，但巴黎和會讓中國人醒悟;1945年中國人認為美國會真正調(diào)停，但最終是“別了，司徒雷登”。從歷史經(jīng)驗看，中國一定要“去美化”“去美國化”地看美國，才有可能得出較為客觀的結(jié)果。

　　所謂“迥異”，是指將中美兩國的社會制度、意識形態(tài)、生活方式完全迥異起來看待，把中國與美國當成截然不同的兩個文明體系。這導致中國人看美國的“極化”，一是向美國靠攏，甚至主張在政治、經(jīng)濟和社會上徹底變成像美國那樣的國家;二是要保持相對于美國的獨立性、獨特性，以至于逢美即反、逢美即防。這使得美國常常在中國人世界觀的數(shù)軸兩端徘徊，圓點卻找不到。

　　過去30多年，中國發(fā)展實際上走的相對“去美國化”同時又汲取美國經(jīng)驗的改革之路。在廣泛征求民意、公示制等基礎上，中國推行基層選舉、異地任職、公務員晉升制、集體領導制，逐漸形成了本國特色的政治體制改革之路。

　　美國仍然是全球第一強國，但并不意味著中國仍完全落后于美國。相較于美國，中國每一個領域的位置并不一樣，有的已超過美國，比如工業(yè)總產(chǎn)量、貿(mào)易量等。正如本書中所說，中美差距，經(jīng)濟實力最少;教育科技實力次之，追趕之勢非常明顯;差距最大的是軍事與金融的實力。但超越美國不是目的，從美國的角度找到中國發(fā)展的要旨，才是學人所謂真正使命。

　　從這點看，更需要套用那句老話：革命尚未成功，同志仍須努力。