證監(jiān)會立案調(diào)查新三板公司資金占用

作 者：周宏達 來 源：第一財經(jīng)發(fā)表日期：2016-05-25

    周二，時空客（831335.OC）公告稱收到證監(jiān)會立案調(diào)查書，這是今年第三起證監(jiān)會對新三板公司展開立案調(diào)查，也是去年底以來掛牌公司大股東占款監(jiān)管風暴中的證監(jiān)會級別的反饋。

    時空客公告顯示，其實際控制人、董事長兼總經(jīng)理王恩權2015年累計占用公司資金1.86億元，扣除已經(jīng)歸還的1.22億元，還有6600萬元在繼續(xù)占用。今年5月，王恩權因占用公司資金問題向公安機關自首，并向公司提交辭呈，同時公司財務負責人何云霞也辭去職務。

    5月5日，時空客曾收到大連證監(jiān)局行政處罰決定書。決定書指出，從去年到今年3月，公司實際控制人指使基層員工借用備用金和以預付款名義向其個人實際控制的其他公司轉(zhuǎn)款等方式頻繁占用公司資金。

    去年11月，證監(jiān)會出臺《關于進一步推進全國中小企業(yè)股份股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》，對信息披露、股票發(fā)行違規(guī)以及違規(guī)占用掛牌公司資金、違規(guī)對外擔保等行為，應及時采取監(jiān)管措施。同時，全國股轉(zhuǎn)公司也兩次下發(fā)通知，要求去年所有有過發(fā)行融資記錄的企業(yè)，就“大股東占款及提前使用定增資金”的違法違規(guī)行為進行自查。

    今年以來，各地證監(jiān)局紛紛開展對新三板公司資金占用和關聯(lián)交易進行專項核查和采取監(jiān)管措施。據(jù)記者不完全統(tǒng)計，從4月1日起，全國已有40多家掛牌企業(yè)因為資金占用問題被當?shù)刈C監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施或出示關注函。

    監(jiān)管者針對掛牌公司首例行政處罰出現(xiàn)在深圳，4月25日，海格物流（430377.OC）公告受到深圳證監(jiān)局行政處罰，掛牌企業(yè)實際控制人、董秘和財務負責人均受到警告，公司和個人被處以罰款共計42萬元。公開資料顯示，海格物流控股股東深圳市奧世邁實業(yè)有限公司通過關聯(lián)交易，一度占用掛牌企業(yè)資金2700多萬元。

    中科沃土基金董事長朱為繹對《第一財經(jīng)日報》表示，新三板是很理性的市場，掛牌企業(yè)數(shù)量多，投資者數(shù)量少，一旦企業(yè)出現(xiàn)誠信問題就可能出局，未來定增時將不被投資者歡迎。也有券商人士對記者表示，企業(yè)可能沒有惡意，新三板企業(yè)普遍與資本市場接觸時間不長，對規(guī)則理解和認識仍然比較薄弱。

    資料顯示，時空客主營業(yè)務是廣告發(fā)布和制作，去年扣非凈利潤為-300萬元，曾實施兩輪定增共募資約8700萬元，到去年底股東戶數(shù)為353戶。受到核查后，時空客表示已經(jīng)建立制度防范控股股東和關聯(lián)方占用公司資金，嚴格控制“以資抵債”、“以股賴賬”等損害中小股東權益的行為。