上海《公積金行政執(zhí)法管理辦法》明年起施行 單位不繳納罰5萬
據(jù)上海住房公積金網(wǎng) 為貫徹國(guó)務(wù)院《住房公積金管理?xiàng)l例》和《上海市住房公積金管理若干規(guī)定》,落實(shí)市人民政府《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)行政執(zhí)法工作的意見》,加強(qiáng)住房公積金行政執(zhí)法管理,《上海市住房公積金行政執(zhí)法管理辦法》自2012年1月1日起施行。
從明年1月1日起,個(gè)人以欺騙手段違法提取本人住房公積金賬戶內(nèi)的存儲(chǔ)余額的,市公積金中心將按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰。而對(duì)以欺騙手段違法獲得公積金貸款,構(gòu)成犯罪的,將由市公積金中心依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。(2011年9月21日經(jīng)上海市住房公積金管理委員會(huì)第三十一次全體會(huì)議審議通過)
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)住房公積金行政執(zhí)法管理,規(guī)范行政執(zhí)法行為,根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《住房公積金管理?xiàng)l例》、《上海市住房公積金管理若干規(guī)定》等法律、法規(guī)的規(guī)定,結(jié)合本市實(shí)際情況,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱住房公積金行政執(zhí)法,是指上海市公積金管理中心(以下簡(jiǎn)稱市公積金中心)依法對(duì)違反住房公積金法規(guī)規(guī)定的單位和個(gè)人(以下統(tǒng)稱當(dāng)事人)進(jìn)行調(diào)查取證、作出行政處理決定、實(shí)施行政處罰和申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的行為。
第三條 本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)的住房公積金行政執(zhí)法活動(dòng)。
第四條 市公積金中心實(shí)施行政執(zhí)法必須以事實(shí)為根據(jù),以法律為準(zhǔn)繩,遵循公正、公開和教育整改為主、處罰為輔的原則。
第二章 行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)和人員
第五條 市公積金中心負(fù)責(zé)本市住房公積金行政執(zhí)法工作,履行以下執(zhí)法監(jiān)督職責(zé):
(一)依據(jù)國(guó)家、本市有關(guān)法規(guī)規(guī)定制定行政執(zhí)法操作規(guī)范;
?。ǘ┍O(jiān)督檢查單位和職工住房公積金賬戶設(shè)立、繳存、提取和使用的情況;
?。ㄈ?shí)施行政執(zhí)法,依法履行行政處罰職能;
?。ㄋ模┙M織行政處罰聽證和申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行;
?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)住房公積金行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)教育;
(六)法律、法規(guī)、規(guī)章賦予的其他職責(zé)。
第六條 行政執(zhí)法人員必須符合以下要求:
(一)具備良好的政治素質(zhì)和職業(yè)道德;
?。ǘ┚邆湎鄳?yīng)的法律知識(shí)和業(yè)務(wù)能力,并經(jīng)考試合格,取得行政執(zhí)法證;
(三)從事行政執(zhí)法活動(dòng),按規(guī)定著裝統(tǒng)一,佩戴證章標(biāo)志;
?。ㄋ模﹪?yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的職權(quán)范圍實(shí)施行政執(zhí)法行為,不得濫用職權(quán),不得超越職權(quán),不得不履行或者拖延履行法定職責(zé);
?。ㄎ澹氖滦姓?zhí)法活動(dòng),遵守法定程序,嚴(yán)格按照法定的方式、步驟、順序、期限等實(shí)施。
第三章 行政執(zhí)法范圍和行政處罰標(biāo)準(zhǔn)
第七條 單位不辦理住房公積金繳存登記的,由市公積金中心責(zé)令限期辦理;逾期不辦理的,應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰:
(一)單位設(shè)立時(shí)間在2年以下的,處1萬元罰款;
?。ǘ﹩挝辉O(shè)立時(shí)間在2年以上5年以下的,處1萬元以上3萬元以下罰款;
(三)單位設(shè)立時(shí)間在5年以上的,處3萬元以上5萬元以下罰款。
第八條 單位不為本單位職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的,由市公積金中心責(zé)令限期辦理;逾期不辦理的,應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰:
(一)單位應(yīng)設(shè)未設(shè)職工住房公積金賬戶100個(gè)以下的,處1萬元罰款;
(二)單位應(yīng)設(shè)未設(shè)職工住房公積金賬戶100個(gè)以上500個(gè)以下的,處1萬元以上3萬元以下罰款;
?。ㄈ﹩挝粦?yīng)設(shè)未設(shè)職工住房公積金賬戶500個(gè)以上的,處3萬元以上5萬元以下罰款。
第九條 單位逾期不繳或者少繳住房公積金的,由市公積金中心責(zé)令限期繳存;逾期仍不繳存的,可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
第十條 個(gè)人以欺騙手段違法提取本人住房公積金賬戶內(nèi)的存儲(chǔ)余額的,市公積金中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰:
(一)違法所提款額在1萬元以下的,責(zé)令限期退回違法所提款額,并可處違法所提款額10%的罰款;
(二)違法所提款額在1萬元以上5萬元以下的,責(zé)令限期退回違法所提款額,并可處違法所提款額10%以上30%以下的罰款;
?。ㄈ┻`法所提款額在5萬元以上的,責(zé)令限期退回違法所提款額,并可處違法所提款額30%以上50%以下的罰款。
第十一條 個(gè)人以欺騙手段違法提取他人住房公積金賬戶內(nèi)的存儲(chǔ)余額,構(gòu)成犯罪的,由市公積金中心依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任;未構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰:
?。ㄒ唬┻`法所提款額在5000元以下的,責(zé)令限期退回違法所提款額,并可處違法所提款額1倍的罰款;
?。ǘ┻`法所提款額在5000元以上2萬元以下的,責(zé)令限期退回違法所提款額,并可處違法所提款額1倍以上3倍以下的罰款;
(三)違法所提款額在2萬元以上的,責(zé)令限期退回違法所提款額,并可處違法所提款額3倍以上5倍以下的罰款。
第十二條 個(gè)人以欺騙手段違法獲得住房公積金貸款,構(gòu)成犯罪的,由市公積金中心依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任;未構(gòu)成犯罪的,應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)處罰:
?。ㄒ唬┨峁┨摷?、偽造的住房公積金貸款申請(qǐng)材料獲得住房公積金貸款的,且違法獲得住房公積金貸款金額超過貸款限額1倍以下的,責(zé)令限期退回違法所貸款額,并可取消其1年的住房公積金貸款資格,或者處違法所貸款額10%的罰款;
?。ǘ┨峁┨摷?、偽造的住房公積金貸款申請(qǐng)材料獲得住房公積金貸款的,且違法獲得住房公積金貸款金額超過貸款限額1倍以上3倍以下的,責(zé)令限期退回違法所貸款額,并可取消其1年以上3年以下的住房公積金貸款資格,或者處違法所貸款額10%以上30%以下的罰款;
?。ㄈ┨峁┨摷?、偽造的住房公積金貸款申請(qǐng)材料獲得住房公積金貸款的,且違法獲得住房公積金貸款金額超過貸款限額3倍以上的,責(zé)令限期退回違法所貸款額,并可取消其3年以上5年以下的住房公積金貸款資格,或者處違法所貸款額30%以上50%以下的罰款。
第十三條 當(dāng)事人配合市公積金中心調(diào)查和檢查,并有下列情形之一的,市公積金中心可以從輕或者免予處罰:
(一)單位在責(zé)令限期整改的時(shí)間內(nèi)及時(shí)辦理住房公積金繳存登記的;
?。ǘ﹩挝辉谪?zé)令限期整改的時(shí)間內(nèi)及時(shí)為本單位職工辦理住房公積金賬戶設(shè)立手續(xù)的;
(三)其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者免予處罰的情形。
第四章 行政執(zhí)法程序
第十四條 市公積金中心通過監(jiān)督檢查、舉報(bào)、投訴等方式發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有違反住房公積金法規(guī)規(guī)定行為的,應(yīng)當(dāng)予以立案。
第十五條 立案后,市公積金中心應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查。
市公積金中心有權(quán)采取下列方式進(jìn)行調(diào)查取證:
?。ㄒ唬?duì)當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)查,就調(diào)查事項(xiàng)詢問有關(guān)人員;
?。ǘ┮螽?dāng)事人提供與調(diào)查事項(xiàng)相關(guān)的文件資料,包括身份證明、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、財(cái)務(wù)報(bào)表、工資明細(xì)、單位人員名冊(cè)、勞動(dòng)合同、退工證明、勞動(dòng)手冊(cè)等;
?。ㄈ┎扇∮涗?、錄音、錄像、照相或復(fù)制等方式收集有關(guān)情況和資料;
(四)委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)單位繳存住房公積金的情況進(jìn)行審計(jì);
?。ㄎ澹┢渌{(diào)查措施。
第十六條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)配合市公積金中心的調(diào)查、詢問,按要求如實(shí)提供相關(guān)材料。
第十七條 執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查、詢問,不得少于2人,并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出示行政執(zhí)法證件。執(zhí)法人員與當(dāng)事人有直接利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)回避。
第十八條 案件調(diào)查一般應(yīng)當(dāng)自立案之日起30個(gè)工作日內(nèi)完成,情況復(fù)雜的,經(jīng)市公積金中心負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以延長(zhǎng)30個(gè)工作日。
第十九條 市公積金中心對(duì)違反住房公積金法規(guī)規(guī)定的行為,應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況,作出如下處理:
?。ㄒ唬┊?dāng)事人改正違法行為,或者依法可以免除處罰的,不予行政處罰;
(二)對(duì)應(yīng)當(dāng)改正未改正的,依法作出《責(zé)令限期辦理繳存登記、賬戶設(shè)立通知書》或者《責(zé)令限期繳存通知書》;
?。ㄈ?duì)應(yīng)當(dāng)受到行政處罰的,根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況,依法作出《行政處罰決定書》;
?。ㄋ模?duì)違法行為構(gòu)成犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)。
第二十條 市公積金中心在作出《行政處罰決定書》、《責(zé)令限期繳存通知書》前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人作出行政處罰或者行政處理的事實(shí)、理由和依據(jù),以及當(dāng)事人依法享有陳述、申辯的權(quán)利。
不依照第一款的規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰或行政處理的事實(shí)、理由和依據(jù),或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯的,行政處罰或行政處理決定不能成立;當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。
第二十一條 對(duì)機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、個(gè)人處以1000元及以上罰款,對(duì)企業(yè)處以3萬元及以上罰款的,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。
當(dāng)事人要求聽證的,應(yīng)當(dāng)在收到《行政處罰聽證告知書》起3個(gè)工作日內(nèi),向市公積金中心書面提出聽證要求。聽證按照國(guó)家及本市有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
第二十二條 《責(zé)令限期辦理繳存登記、賬戶設(shè)立通知書》、《行政處罰決定書》、《責(zé)令限期繳存通知書》等執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)自簽發(fā)之日起7個(gè)工作日內(nèi),按下列方式送達(dá):
(一)直接送達(dá)受送人的,由當(dāng)事人在送達(dá)回證上注明收到的日期,并簽名或蓋章,當(dāng)事人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期;
?。ǘ┦芩瓦_(dá)人拒絕接收?qǐng)?zhí)法文書的,可以邀請(qǐng)有關(guān)基層組織或者所在單位的代表到場(chǎng),說明情況,在送達(dá)回證上記明拒收事由和日期,由送達(dá)人、見證人簽名或者蓋章,把執(zhí)法文書留在當(dāng)事人處,即視為送達(dá);
(三)郵寄送達(dá)的,以回執(zhí)上注明的收件日期為送達(dá)日期;
(四)采取上述方式無法送達(dá)的,或者當(dāng)事人下落不明的,公告送達(dá)。自發(fā)出公告之日起,經(jīng)過60日,即視為送達(dá)。
公告應(yīng)在市公積金中心(本部或區(qū)縣管理部)公告欄和網(wǎng)站、受送達(dá)人住所地,或者規(guī)定的報(bào)紙上公示。
第二十三條 當(dāng)事人對(duì)《行政處罰決定書》、《責(zé)令限期繳存通知書》不服的,可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》或者《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》的規(guī)定,申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第二十四條 當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定的,市公積金中心可以采取下列措施:
?。ㄒ唬┑狡诓焕U納罰款的,每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款,加處罰款數(shù)額不得超出罰款數(shù)額;
?。ǘ┥暾?qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
第二十五條 當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難,需要延期或者分期繳納罰款的,經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)和市公積金中心批準(zhǔn),可以暫緩或者分期繳納。
第二十六條 當(dāng)事人對(duì)《責(zé)令限期繳存通知書》逾期不申請(qǐng)行政復(fù)議,不提起行政訴訟又不履行的,市公積金中心可以根據(jù)《住房公積金管理?xiàng)l例》的規(guī)定申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。
第二十七條 符合下列情形之一的,市公積金中心應(yīng)當(dāng)結(jié)案:
?。ㄒ唬┊?dāng)事人改正違法行為的,或者依法可以免除處罰的;
?。ǘ┊?dāng)事人按期履行市公積金中心行政處罰或者行政處理決定的;
?。ㄈ┤嗣穹ㄔ菏芾硎泄e金中心的強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)并執(zhí)行完畢,強(qiáng)制執(zhí)行款劃入罰款賬戶或補(bǔ)繳入職工個(gè)人賬戶的;
?。ㄋ模┤嗣穹ㄔ菏芾硎泄e金中心的強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng),裁定案件執(zhí)行終結(jié)的;
?。ㄎ澹┢渌麘?yīng)予以結(jié)案的情況。
第五章 監(jiān)督
第二十八條 對(duì)于違反住房公積金法規(guī)規(guī)定的當(dāng)事人,市公積金中心可以按規(guī)定在住房公積金網(wǎng)站上公開相關(guān)信息。
第二十九條 對(duì)市公積金中心行政執(zhí)法人員違反有關(guān)法律、法規(guī)及本辦法進(jìn)行的行政執(zhí)法活動(dòng),侵犯當(dāng)事人合法權(quán)益的,當(dāng)事人有權(quán)向有關(guān)部門投訴。
第三十條 拒絕、阻礙市公積金中心行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行公務(wù),違反《治安管理處罰法》規(guī)定的,由公安機(jī)關(guān)依法處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附則
第三十一條 本辦法中的“以下”包括本數(shù),“以上”不包括本數(shù)。
第三十二條 本辦法由市公積金中心組織實(shí)施和解釋。
第三十三條 本辦法自2012年1月1日起施行,有效期五年。
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